2022年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決策部署和工作要求，積極履行“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”職能，按照“我為群眾辦實(shí)事”要求，不斷優(yōu)化私募基金登記備案工作機(jī)制，進(jìn)一步明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范流程、強(qiáng)化監(jiān)督，有力促進(jìn)私募基金行業(yè)提質(zhì)增效、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

一、優(yōu)化登記備案，便利合規(guī)展業(yè)

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優(yōu)化登記備案標(biāo)準(zhǔn)和流程。一是發(fā)布機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)材料清單，更新私募基金備案關(guān)注要點(diǎn)，發(fā)布登記備案辦事指南。進(jìn)一步明確管理人登記環(huán)節(jié)行業(yè)高度關(guān)注的高管人員專(zhuān)業(yè)性、合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化投資業(yè)績(jī)材料要求；根據(jù)不同基金特點(diǎn)明確差異化備案要求，便利行業(yè)了解規(guī)則中有原則性規(guī)定但行業(yè)實(shí)踐中沒(méi)有理解和執(zhí)行到位的要求，提高備案效率。二是總結(jié)登記備案工作中的新情況、新問(wèn)題，發(fā)布登記備案典型案例，便利行業(yè)查詢(xún)解讀。2022年4月及9月，協(xié)會(huì)先后發(fā)布三批管理人登記備案公示案例，闡釋團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)勝任能力不足、機(jī)構(gòu)股權(quán)代持或股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰、實(shí)際控制人不任職且無(wú)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等中止辦理和不予登記情形，公示“殼基金”、“借道”私募基金進(jìn)行監(jiān)管套利、與“黑中介”聯(lián)合開(kāi)展違規(guī)業(yè)務(wù)等情形，引導(dǎo)行業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。三是建立登記備案“好差評(píng)”機(jī)制，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果回訪核實(shí)，對(duì)情況清楚、訴求合理的反饋建議督導(dǎo)解決。

2022年，管理人登記辦理通過(guò)1280家、中止224家、不予登記2家；基金備案方面，私募基金備案辦理通過(guò)34348只；辦理通過(guò)產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更53714單、基金清算15902只。

截至2022年末，存續(xù)私募證券投資基金92754只，規(guī)模5.56萬(wàn)億元；2022年新備案私募證券投資基金25617只，備案規(guī)模2399.01億元。存續(xù)私募股權(quán)投資基金31550只，規(guī)模10.94萬(wàn)億元；2022年新備案私募股權(quán)投資基金3330只，備案規(guī)模2445.58億元。存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金19354只，規(guī)模達(dá)2.83萬(wàn)億元；2022年新備案創(chuàng)業(yè)投資基金5395只，備案規(guī)模2020.00億元。

堅(jiān)持扶優(yōu)限劣，解決一批疑難問(wèn)題。一是持續(xù)推進(jìn)私募基金差異化自律管理。對(duì)治理結(jié)構(gòu)健全、業(yè)務(wù)運(yùn)作合規(guī)、持續(xù)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、管理團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信狀況良好的私募基金管理人，提供快速備案服務(wù)。專(zhuān)人專(zhuān)崗服務(wù)創(chuàng)業(yè)投資基金備案，2022年以來(lái)累計(jì)辦理通過(guò)創(chuàng)投基金“反向掛鉤”申請(qǐng)631單、配合財(cái)稅55號(hào)文累計(jì)辦理創(chuàng)投稅收優(yōu)惠申請(qǐng)224單。二是對(duì)承擔(dān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)或區(qū)域戰(zhàn)略實(shí)施等重點(diǎn)基金主動(dòng)做好政策溝通、專(zhuān)項(xiàng)輔導(dǎo)、綠色通道等服務(wù)，支持私募基金在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面發(fā)揮積極作用。三是疫情期間發(fā)布優(yōu)化服務(wù)問(wèn)答，積極支持地方防疫及復(fù)工復(fù)產(chǎn)。就疫情防控特殊時(shí)期行業(yè)關(guān)切的首只私募基金備案時(shí)限、管理人及私募基金信息報(bào)送、登記備案業(yè)務(wù)文件簽章、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更、會(huì)員費(fèi)用交納、行業(yè)培訓(xùn)等業(yè)務(wù)開(kāi)展做出調(diào)整和銜接安排。四是征集私募監(jiān)督員、委員單位等機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，解決一批急難愁盼問(wèn)題。推動(dòng)股權(quán)創(chuàng)投基金向投資者實(shí)物分配股票試點(diǎn)、私募證券基金管理人與券商交易系統(tǒng)對(duì)接試點(diǎn)。疫情期間創(chuàng)新考試組織模式，搭建線上線下結(jié)合、機(jī)構(gòu)自有場(chǎng)地和社會(huì)考點(diǎn)相補(bǔ)充的考試組織體系，開(kāi)展免費(fèi)“云直播培訓(xùn)”50期。五是協(xié)會(huì)官網(wǎng)上線私募基金咨詢(xún)自助查詢(xún)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)自助查詢(xún)登記備案政策知識(shí)庫(kù)服務(wù)。六是持續(xù)打擊買(mǎi)“殼”賣(mài)“殼”，嚴(yán)厲打擊“黑中介”。深挖“祺瑞府”等4家黑中介關(guān)系圖譜，持續(xù)曝光其違法違規(guī)行為，強(qiáng)化地方證監(jiān)局、金融局一線監(jiān)督和聯(lián)合治理，及時(shí)注銷(xiāo)涉事機(jī)構(gòu)，持續(xù)壓減殼資源價(jià)值直至“歸零”。

二、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解，強(qiáng)化投資者保護(hù)

穩(wěn)妥有序清理風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。2022年對(duì)803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷(xiāo)私募管理人2217家，其中，主動(dòng)注銷(xiāo)管理人數(shù)量為去年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)進(jìn)一步鞏固。對(duì)48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀(jì)律處分，分層分類(lèi)處置初見(jiàn)成效。

提升投訴調(diào)解質(zhì)量，辦理投訴信訪事項(xiàng)2908件，多元方式幫助投資者解決投資糾紛71件、挽回?fù)p失1.66億元。

三、行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)效果顯著

私募基金管理人結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。截至2022年末，協(xié)會(huì)登記的存續(xù)私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募證券投資基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百億私募基金管理人397家，同比增長(zhǎng)1.5%；其中，百億私募證券基金管理人113家、私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人268家，同比分別下降1.2%、增長(zhǎng)3.9%。管理規(guī)模為零的機(jī)構(gòu)占比8.6%，較去年底減少4.5個(gè)百分點(diǎn)；管理規(guī)模在1000萬(wàn)以下的機(jī)構(gòu)占比27.1%，較去年底減少3.9個(gè)百分點(diǎn)。外資私募證券基金管理人達(dá)到38家，管理規(guī)模672.84億元，母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場(chǎng)。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺(tái)完成注冊(cè)的全職員工18.30萬(wàn)人，其中取得基金從業(yè)資格的員工15.69萬(wàn)人。

私募基金穩(wěn)健發(fā)展，為增加直接融資、促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整發(fā)揮的作用日益凸顯。截至2022年三季度末，私募基金持有股票市值3.26萬(wàn)億元，占A股流通市值的5.1%；持有債券市值5185.47億元，占債券市場(chǎng)總市值的0.4%。新增股權(quán)投資8219億元，相當(dāng)于公開(kāi)市場(chǎng)股權(quán)融資總量的76%、同期社會(huì)融資規(guī)模增量的3%；在投股權(quán)項(xiàng)目本金8.05萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)9.5%。創(chuàng)業(yè)投資基金新增投資中，前五大投資行業(yè)均為戰(zhàn)略新興行業(yè)，合計(jì)項(xiàng)目數(shù)量和本金占比均超過(guò)70%，半導(dǎo)體投資增長(zhǎng)尤為突出。注冊(cè)制以來(lái)，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分別為89%、57%、100%。

關(guān)鍵詞： 私募基金 登記備案 基金管理人