(資料圖)

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）基金銷售業(yè)務委員會（以下簡稱委員會）第一次工作會議在廣州召開，委員及授權代表共17人參加會議。證監(jiān)會機構部、廣東證監(jiān)局及協(xié)會相關負責同志出席會議。會議總結了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱新《銷售辦法》）頒布以來銷售業(yè)務取得的成效，研究討論如何建立與投資人利益一致的長期激勵機制、提高投資者獲得感，并對委員會下一步工作提出了意見和建議。會議認為，基金銷售業(yè)務是連接投資者和基金管理人的重要橋梁，是投資者與公募基金建立信任關系的關鍵一環(huán)，在公募基金發(fā)展過程中扮演著非常重要的角色。近年來，行業(yè)積極落實新《銷售辦法》及《關于加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展意見》相關要求，采取了一系列舉措并取得一定成效：一是踐行以投資人利益為核心和長期投資的理念，調整考核激勵政策，將保有規(guī)模指標納入基金銷售業(yè)務考核，保有規(guī)模收入占銷售收入的比重有所提升；二是重視提高投資者獲得感，探索將投資人長期投資收益、基金持有期、正收益比例和留存率等指標納入考核，加大對持有期基金和基金定投業(yè)務的激勵；三是銷售行為從產(chǎn)品銷售導向轉為投資者需求導向，從單一產(chǎn)品導向轉為資產(chǎn)配置導向，加強投資者適當性管理，并貫以投資者長期陪伴，努力提升投資者投資體驗。會議指出，公募行業(yè)邁入提質增效階段，行業(yè)機構應摒棄短期導向、規(guī)模情結和排名喜好，逐步建立長期可持續(xù)的銷售業(yè)務發(fā)展模式，并利用委員會平臺優(yōu)勢加強行業(yè)交流，積極開展業(yè)務研究工作。一是研究優(yōu)化銷售業(yè)務激勵機制和銷售費用模式，探討完善投資者獲得感衡量指標，推動以投資者為核心的考核機制落地；二是研究投資者行為，幫助銷售機構了解基金投資者的行為特征，有的放矢地引導基金投資行為；三是通過分享行業(yè)最佳實踐經(jīng)驗、加強機構間協(xié)作交流等方式，傳遞長期考核理念。下一步，協(xié)會將在證監(jiān)會指導下，秉承“服務、自律、橋梁、創(chuàng)新”的宗旨，聚焦基金銷售業(yè)務問題，進一步完善基金銷售業(yè)務自律管理體系，推動建立銷售業(yè)務發(fā)展與投資者利益同提升、共進步的行業(yè)生態(tài)。同時，協(xié)會也將發(fā)揮好橋梁紐帶作用，搭建溝通交流平臺，凝聚行業(yè)和專家智慧，持續(xù)跟蹤基金銷售業(yè)務新情況、新問題，為公募基金行業(yè)高質量發(fā)展積極貢獻力量。

關鍵詞：